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属于证券公司承销证券合法行为的是(属于证券公司承销证券合法行为的是什么)

2022-08-01 20:52:26 百科全书来源:
导读目前大家应该是对属于证券公司承销证券合法行为的是什么比较感兴趣的,所以今天CC就来为大家整理了一些关于属于证券公司承销证券合法行为的...

目前大家应该是对属于证券公司承销证券合法行为的是什么比较感兴趣的,所以今天CC就来为大家整理了一些关于属于证券公司承销证券合法行为的是什么方面的相关知识来分享给大家,希望大家会喜欢哦。

证券承销是指发行人委托证券经营机构向社会公开销售证券的行为。

发行人向不特定对象公开发行证券,依法应当由证券公司承销。根据证券经营机构在承销过程中承担的责任和风险的不同,承销又可分为包销、投标承购、代销、赞助推销四种方式。

包销是指发行人与承销机构签订合同,由承销机构买下全部或销售剩余部分的证券,承担全部销售风险。适用于那些资金需求量大、社会知名度低而且缺乏证券发行经验的企业。

投标承购通常是在投资银行处于被动竞争较强的情况下进行的。采用这种形式发行的证券通常信用较高,受到投资者欢迎的证券。

代销一般是投资银行认为该证券的信用等级较低,承销风险大的。这时投资银行只接受发行者的委托;

代理其销售证券,如在的期限计划内发行的证券没有全部销售出去,则将剩余部分返回证券发行者,发行风险由发行者自己承担。

赞助推销是指当发行公司增资扩股时,其主要对象是现在股东,但又不能确保现有股东均认购其证券,为防止难以及时筹集到所需资金;

甚至引起本公司股票价格下跌,发行公司一般都要委托投资银行办理对现有股东发行新股的工作,从而将风险转嫁给投资银行。

【法律依据】

《证券法》第十一条,发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律;

行政法规实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。 保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信;

勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。 保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构。

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